全國煤炭交易中心交易糾紛處理辦法
第一章 總則
第一條 為處理好全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）平臺上出現(xiàn)的交易糾紛，依據(jù)《中華人民共和國民法典》等國家法律法規(guī)及交易中心相關(guān)規(guī)定制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的交易是指通過全國煤炭交易中心平臺系統(tǒng)，進(jìn)行線上掛牌、競價等操作，開展合同簽訂、交收、交易資金結(jié)算的業(yè)務(wù)行為。
第三條 本辦法適用于交易會員以及第三方服務(wù)機構(gòu)因交易相關(guān)事宜發(fā)生的糾紛。
第二章 糾紛處理原則
第四條 交易各方應(yīng)以合同條款、法律法規(guī)及交易中心相關(guān)規(guī)定為依據(jù)處理有關(guān)糾紛。
第五條 交易各方應(yīng)堅持平等協(xié)商的原則解決糾紛，在協(xié)商中應(yīng)地位平等，有理有據(jù)，立足于長期合作，互惠互利，有利于交易各方的可持續(xù)發(fā)展。
第六條 交易中心在調(diào)解糾紛過程中，應(yīng)以事實為依據(jù)，堅持“公平、公正、公開”的原則，開展調(diào)解工作。
第三章 糾紛處理程序
第七條 交易方在交易中心平臺進(jìn)行交易過程中發(fā)生糾紛的，可自行協(xié)商解決，可直接申請仲裁或提起訴訟，也可根據(jù)交易中心相關(guān)管理辦法提請交易中心調(diào)解。交易中心調(diào)解不是糾紛解決必經(jīng)程序及前置程序。
第八條 如選擇提請交易中心調(diào)解，調(diào)解申請和有關(guān)材料一般應(yīng)在糾紛發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以書面形式提交交易中心客戶服務(wù)部門。因違約產(chǎn)生的糾紛調(diào)解申請見《全國煤炭交易中心違規(guī)違約及投訴管理辦法》。
第九條 交易中心收到糾紛當(dāng)事人的書面調(diào)解申請后，依據(jù)雙方簽訂的合同、法律法規(guī)規(guī)定和交易中心相關(guān)制度決定是否受理。
第十條 交易中心受理糾紛調(diào)解申請后，可采取調(diào)查取證、要求市場參與者說明情況等調(diào)查措施，開展調(diào)解工作，提出調(diào)解建議。
第十一條 任意階段任一當(dāng)事人不同意交易中心調(diào)解、不配合提供材料，或者經(jīng)交易中心調(diào)解后調(diào)解不成的，調(diào)解流程結(jié)束，交易中心向糾紛雙方進(jìn)行反饋，由其按照合同約定通過訴訟、仲裁等其他手段維護(hù)權(quán)益。
第十二條 調(diào)解達(dá)成一致意見的，雙方簽訂調(diào)解協(xié)議，并提供交易中心原件一份進(jìn)行備案。
第四章 其他
第十三條 交易中心可建立糾紛調(diào)解專家?guī)?，為交易糾紛提供專業(yè)調(diào)解意見和建議，保障糾紛處理的法治化、規(guī)范化和透明化。
第十四條 交易中心可將糾紛處理結(jié)果及履行情況納入市場參與者的信用等級評價。
第五章 附則
第十五條 本辦法由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十六條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國煤炭交易中心煤炭交易風(fēng)險控制管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強煤炭交易及相關(guān)市場活動的風(fēng)險管理，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，保障全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）組織的交易正常進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國民法典》等法律法規(guī)及《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》等制度規(guī)定，制定本管理辦法。
第二條 交易中心作為組織交易的第三方平臺，為交易雙方提供第三方平臺服務(wù)。交易中心不是交易合同的當(dāng)事人，不享有交易合同項下交易雙方的權(quán)利，不承擔(dān)交易合同項下交易雙方的義務(wù)，不承擔(dān)交易合同未生效、有效、效力待定或者無效、解除、終止所產(chǎn)生的任何法律責(zé)任。
第三條 交易中心煤炭交易風(fēng)險控制管理實行保證金制度、信用等級評價制度和風(fēng)險警示制度。
第四條 交易中心可以依據(jù)本辦法及《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》、《全國煤炭交易中心煤炭交易實施細(xì)則》、《全國煤炭交易中心會員管理辦法》等制度規(guī)則對市場交易活動參與方進(jìn)行服務(wù)、監(jiān)督、評價。
第二章 保證金制度
第五條 保證金是指交易會員繳納的用于保證遵守交易規(guī)則、履行合同約定的貨幣資金。保證金的繳納、凍結(jié)、解凍、扣除等措施根據(jù)交易規(guī)則執(zhí)行。為向交易會員提供更加便捷的服務(wù)，交易中心可探索由銀行保函、保證保險替代保證金的方式，具體替代方式由交易中心另行規(guī)定。
第六條 原則上現(xiàn)貨交易保證金按照合同基準(zhǔn)價款的15%雙邊收取。交易中心有權(quán)根據(jù)市場風(fēng)險狀況、交易會員信用等級、交易專區(qū)情況及會員申請等情況調(diào)整保證金。保證金調(diào)整的，交易中心將向社會予以公告或向有關(guān)方予以通知。交易各方應(yīng)自行把控并承擔(dān)所有交易風(fēng)險。
為更好服務(wù)交易會員，提升第三方機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量，交易中心后續(xù)將制定物流服務(wù)商、倉儲服務(wù)商等機構(gòu)服務(wù)保證金制度，具體內(nèi)容由交易中心另行制定并公告。
第三章 信用等級評價制度
第七條 交易中心可對交易會員、第三方服務(wù)機構(gòu)實行信用等級評價制度，可以根據(jù)其資金實力、業(yè)務(wù)規(guī)模等要素及在交易中心參與交易、合同履約、貨款結(jié)算等情況，對上述單位定期進(jìn)行信用等級評價，努力營造誠信經(jīng)營的交易市場環(huán)境。信用等級評價具體施行時間詳見交易中心公告或由交易中心另行通知。
第八條 交易中心可通過與國家公共信用中心、人民銀行征信機構(gòu)、第三方信用服務(wù)機構(gòu)合作，協(xié)助國家有關(guān)部門建立健全市場主體動態(tài)信用記錄，統(tǒng)計信用數(shù)據(jù)采集及評價結(jié)果，配合國家有關(guān)部門對有關(guān)企業(yè)實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒。
第四章 風(fēng)險警示制度
第九條 交易中心實行風(fēng)險警示制度。
交易中心認(rèn)為必要時，可以分別或者同時采取要求報告情況、談話調(diào)查、發(fā)布風(fēng)險提示函或風(fēng)險提示公告、暫停交易會員或第三方服務(wù)機構(gòu)權(quán)限等措施，以分析、警示風(fēng)險，保護(hù)交易會員合法權(quán)益。
第十條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心可以對交易會員采取談話調(diào)查、要求交易會員出具情況說明并提供補充材料以及暫停交易會員服務(wù)權(quán)限的措施。交易中心可將相關(guān)情況通知利益相關(guān)方：
（一）交易會員掛牌、競價交易價格與市場預(yù)期明顯異常；
（二）交易會員交易量明顯異常；
（三）交易會員資金異常；
（四）交易會員涉嫌違規(guī)、違約；
（五）交易會員涉及與平臺相關(guān)的司法調(diào)查；
（六）違反交易中心制度或交易中心認(rèn)定的其他情況。
第十一條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心可以對第三方服務(wù)機構(gòu)采取談話調(diào)查、要求第三方服務(wù)機構(gòu)出具情況說明并提供補充材料以及暫停第三方服務(wù)機構(gòu)權(quán)限的措施。交易中心可將相關(guān)情況通知利益相關(guān)方：
（一）第三方服務(wù)機構(gòu)在平臺結(jié)算的資金異常；
（二）第三方服務(wù)機構(gòu)涉嫌違規(guī)、違約；
（三）第三方服務(wù)機構(gòu)涉及與平臺相關(guān)的司法調(diào)查；
（四）違反交易中心制度或交易中心認(rèn)定的其他情況。
第十二條 交易中心通過電話調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)保留電話錄音；通過當(dāng)面談話的，應(yīng)當(dāng)保存談話記錄。
第十三條 交易會員或第三方服務(wù)機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心有權(quán)發(fā)布風(fēng)險提示函或風(fēng)險提示公告，向全體交易會員及第三方服務(wù)機構(gòu)提示風(fēng)險：
（一）未按交易中心要求報告情況或累計兩次及以上違反交易中心相關(guān)規(guī)定的；
（二）故意隱瞞事實，瞞報、錯報、漏報重要信息；
（三）故意銷毀違規(guī)違約證明材料，不配合交易中心調(diào)查；
（四）惡意串通，惡意損害交易會員或第三方服務(wù)機構(gòu)利益的；
（五）交易中心認(rèn)定的其他情形。
第十四條 出現(xiàn)交易會員或第三方服務(wù)機構(gòu)被列為失信單位、受到重大行政處罰或被追究刑事責(zé)任等情形的，交易中心有權(quán)暫停其在平臺的一切權(quán)限。
第五章 異常情況處理
第十五條 在交易過程中，當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一的，交易中心可以宣布市場交易存在異常情況，采取緊急措施化解或降低風(fēng)險：
（一）包括但不限于政策調(diào)整、地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工等不可抗力或由于無法控制和不可預(yù)測導(dǎo)致的系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障等不可歸責(zé)于交易中心的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行的；
（二）交易會員出現(xiàn)結(jié)算、交收危機，對市場正在產(chǎn)生或?qū)a(chǎn)生重大影響的；
（三）應(yīng)有關(guān)部門要求凍結(jié)交易資金，可能對眾多交易會員產(chǎn)生重大影響；
（四）交易價格出現(xiàn)異常波動，可能對眾多交易會員產(chǎn)生重大影響；
（五）有證據(jù)證明交易會員違反交易中心交易規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響的；
（六）交易中心認(rèn)定的其他情況。
出現(xiàn)前款第（一）項異常情況時，交易中心可以采取調(diào)整交易起止時間、暫停交易等緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）、（四）、（五）項異常情況時，交易中心可以決定采取調(diào)整開市或閉市時間、暫停交易、調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制出金等緊急措施。
第十六條 交易中心宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，一般暫停交易的期限不超過3個交易日，特殊情況下可適當(dāng)延長。
第十七條 交易中心宣布市場交易出現(xiàn)異常情況并決定采取緊急措施時應(yīng)予以公告。因交易中心在市場異常情況下采取的相應(yīng)措施給各方造成的損失，交易中心不承擔(dān)責(zé)任。
第六章 附則
第十八條 本辦法由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十九條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國煤炭交易中心收費管理辦法（試行）
第一條 為加強全國煤炭交易中心（以下簡稱“交易中心”）收費管理，規(guī)范交易中心收費行為，建立規(guī)范、透明、合理的收費制度，根據(jù)《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法中收費是指交易中心為煤炭及煤炭制品（以下統(tǒng)稱“煤炭”）交易交收結(jié)算等業(yè)務(wù)提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)管煤炭交易交收結(jié)算等活動，提供信息、數(shù)據(jù)、咨詢、代理、會議、培訓(xùn)、宣傳等服務(wù)，銷售或授權(quán)使用增值技術(shù)產(chǎn)品等而向市場主體收取的費用，可包括以下收費項目：
（一）會員費；
（二）交易服務(wù)費；
（三）交收服務(wù)費；
（四）結(jié)算服務(wù)費；
（五）信息/數(shù)據(jù)/咨詢/代理服務(wù)費；
（六）會議/培訓(xùn)費；
（七）宣傳服務(wù)費；
（八）技術(shù)產(chǎn)品銷售費/系統(tǒng)使用費；
（九）交易中心設(shè)定的其他收費項目。
第三條 本辦法適用于交易中心收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)的制定、調(diào)整以及費用的收取，不適用于第三方服務(wù)提供機構(gòu)向市場主體的收費。
第四條 交易中心收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)的制定、調(diào)整，遵循公開、公平、公正和合理的原則，促進(jìn)煤炭交易市場健康發(fā)展。
第五條 交易中心制定收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)，綜合考量交易中心提供交易場所和設(shè)施、履行組織和監(jiān)管交易交收等活動職責(zé)和提供相關(guān)服務(wù)的情況，相關(guān)商品、服務(wù)和設(shè)施的市場供求，煤炭交易市場發(fā)展?fàn)顩r和要求等因素。
第六條 交易中心根據(jù)服務(wù)煤炭交易市場穩(wěn)定發(fā)展的要求，可以針對交易品種種類、服務(wù)模式、市場主體、收費項目的不同制定不同收費標(biāo)準(zhǔn)，可以在一定期限內(nèi)減收、免收和恢復(fù)相關(guān)收費。
第七條 交易中心收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)與影響因素發(fā)生重大變化、適用的收費期限屆滿或出現(xiàn)收費不合理等情形的，交易中心及時調(diào)整相關(guān)收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)，以通知或公告形式對外發(fā)布，或以協(xié)議、補充協(xié)議形式與市場主體單獨確定。
第八條 交易中心制定、調(diào)整相關(guān)收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)對提供交易場所和設(shè)施、履行組織和監(jiān)管相關(guān)交易活動職責(zé)和提供相關(guān)服務(wù)的情況，對煤炭交易市場發(fā)展?fàn)顩r和要求、相關(guān)交易場所的收費情況進(jìn)行調(diào)查研究和分析，對可能帶來的影響和風(fēng)險進(jìn)行評估。
交易中心開展收費的調(diào)查研究、分析評估，可以單獨進(jìn)行，也可以結(jié)合相關(guān)業(yè)務(wù)一并進(jìn)行。
第九條 交易中心在調(diào)查研究、分析評估的基礎(chǔ)上，擬定、調(diào)整收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)的方案。方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）制定、調(diào)整收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)和理由；
（二）制定、調(diào)整的收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)；
（三）其他需要說明的事項。
第十條 交易中心牽頭部門制定、調(diào)整收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)的方案，經(jīng)相關(guān)部門聯(lián)簽后，報交易中心總經(jīng)理辦公會審定。
第十一條 交易中心制定、調(diào)整具體的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)，或在一定期限內(nèi)減收、免收及恢復(fù)相關(guān)收費，以公告或通知形式對外發(fā)布，或以協(xié)議、補充協(xié)議形式與市場主體單獨確定。
第十二條 本辦法由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十三條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國煤炭交易中心違規(guī)違約及投訴管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范在全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）平臺上進(jìn)行的交易活動，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》等國家法律法規(guī)及《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法（試行）》、《全國煤炭交易中心煤炭交易實施細(xì)則（試行）》、《全國煤炭交易中心會員管理辦法（試行）》等交易中心相關(guān)制度規(guī)定，制定本管理辦法。
第二條 本辦法所稱“違規(guī)違約行為”是指交易會員或物流、質(zhì)檢、倉儲等市場活動參與者違反交易中心制度規(guī)則或協(xié)議約定的行為。
第三條 交易中心根據(jù)“預(yù)防為先、事中化解、事后處理”的原則進(jìn)行違規(guī)違約投訴管理，以交易制度和協(xié)議約定為依據(jù)，對交易會員或市場活動參與者的資質(zhì)進(jìn)行核驗；本著“公開、公平、公正”原則，以事實為依據(jù)，對市場活動進(jìn)行日常監(jiān)督，對違規(guī)違約行為進(jìn)行專項調(diào)查、認(rèn)定、調(diào)解或處理。
第四條 違規(guī)違約行為涉嫌犯罪的，由司法機關(guān)處理。
第五條 在交易中心從事交易及相關(guān)市場活動適用本辦法。
第二章 交易中心主要職責(zé)
第六條 交易中心在違規(guī)違約行為管理過程中的主要職責(zé)是：
（一）事前 1. 審定市場參與者資質(zhì)準(zhǔn)入條件，對準(zhǔn)入材料進(jìn)行核定； 2. 審定市場參與者違規(guī)違約行為管理相關(guān)制度； 3. 設(shè)置違規(guī)違約投訴處理委員會； 4. 根據(jù)交易規(guī)則和各方協(xié)議，對市場參與者在交易中心進(jìn)行的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
（二）事中 1. 設(shè)立客戶服務(wù)熱線，接受投訴、舉報及違約調(diào)解申請； 2. 對違規(guī)違約行為開展專項調(diào)查，通過違規(guī)違約投訴處理委員會進(jìn)行違規(guī)違約初定； 3. 進(jìn)行糾紛調(diào)解。
（三）事后 根據(jù)交易規(guī)則和各方協(xié)議，對市場參與者違規(guī)違約行為進(jìn)行處理。 除上述主要職責(zé)外，其他必要的事前、事中、事后管理職責(zé)。
第三章 日常監(jiān)督
第七條 交易中心采取日常監(jiān)督措施進(jìn)行違規(guī)違約行為的事前預(yù)防。
第八條 交易中心履行日常監(jiān)督職責(zé)時，可以采取以下措施：
(一) 查閱、復(fù)制與交易有關(guān)的信息、文件和資料；
(二) 對交易會員及其他市場參與者進(jìn)行調(diào)查、取證；
(三) 要求交易會員及其他市場參與者陳述、解釋、說明有關(guān)情況；
(四) 發(fā)現(xiàn)違規(guī)違約行為苗頭的，予以提示；
(五) 交易中心履行職責(zé)所必須的其他行為。
第九條 交易中心對交易會員及其他市場參與者進(jìn)行日常監(jiān)督。
第十條 對日常監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，交易中心有權(quán)依照相關(guān)制度規(guī)則對市場參與者采取包括但不限于暫停權(quán)限、取消資格等處理措施。
第四章 違規(guī)投訴舉報處理
第十一條 交易中心設(shè)置客戶服務(wù)熱線接受違規(guī)行為投訴、舉報。投訴、舉報人應(yīng)當(dāng)身份真實，舉報內(nèi)容明確，除進(jìn)行電話投訴或舉報外，還應(yīng)依據(jù)具體事實，向交易中心提報相關(guān)證明材料及訴求。 對確定虛假不實的投訴、舉報，交易中心不予受理并進(jìn)行明確反饋。對不能確定真?zhèn)蔚南嚓P(guān)投訴、舉報，交易中心可以啟動專項調(diào)查。
第十二條 違規(guī)投訴、舉報處理流程：
（一）投訴、舉報人向交易中心報送《違規(guī)行為投訴舉報函》（詳見附件1）及相關(guān)證明材料，并簽字蓋章，確保內(nèi)容真實、合法、合規(guī)；
（二）交易中心收到投訴、舉報人報送的《違規(guī)行為投訴舉報函》后，進(jìn)行初步核實，對確定虛假不實的投訴、舉報，交易中心不予受理并進(jìn)行明確反饋。對難以確定真?zhèn)蔚南嚓P(guān)投訴、舉報，交易中心有權(quán)暫時凍結(jié)市場參與者誠信金、履約保證金，并指定相應(yīng)業(yè)務(wù)部門開展專項調(diào)查；
（三）交易中心向涉嫌違規(guī)方發(fā)出詢證函（詳見附件2），涉嫌違規(guī)方須三個工作日回復(fù)；
（四）若涉嫌違規(guī)方對違規(guī)事實認(rèn)定情況存在分歧，應(yīng)向交易中心提供相應(yīng)的證明材料，交易中心重新進(jìn)行核實、認(rèn)定，結(jié)果確定后，發(fā)出《處理通知書》（詳見3）。
（五）涉嫌違規(guī)方對《處理通知書》無異議的，執(zhí)行違規(guī)處理；或涉嫌違規(guī)方雖不認(rèn)可違規(guī)認(rèn)定，但不能提供相應(yīng)證明材料，執(zhí)行違規(guī)處理。 事實調(diào)查不清晰且涉嫌違規(guī)方拒不認(rèn)可的，專項調(diào)查處理流程結(jié)束，向投訴、舉報方進(jìn)行反饋，由其通過訴訟、仲裁等其他手段維護(hù)權(quán)益。
第十三條 交易中心對在日常監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的、監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位通報的以及其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易中心應(yīng)當(dāng)開展專項調(diào)查。
第十四條 對專項調(diào)查的違規(guī)案件，交易中心應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查，調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由交易中心組織的兩名以上調(diào)查人員參加。
第五章 違約處理
第十五條 違約處理按照交易中心制定的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，原則上市場參與者應(yīng)本著意思自治的原則進(jìn)行雙方協(xié)商，協(xié)商不成選擇由交易中心調(diào)解的，采取以下流程：
（一）守約方向交易中心報送《關(guān)于申請____違約事項進(jìn)行調(diào)解的函》（詳見附件4）及違約相關(guān)證明材料，各項報送材料應(yīng)簽字并蓋章，確保內(nèi)容真實、合法、合規(guī)。相關(guān)材料陳述事實明確的，交易中心有權(quán)暫時凍結(jié)市場參與者履約保證金；
（二）交易中心根據(jù)守約方報送的《關(guān)于申請____違約事項進(jìn)行調(diào)解的函》進(jìn)行初步核實，對確定虛假不實的申請，交易中心不予受理并進(jìn)行反饋。相關(guān)材料陳述事實明確的，交易中心有權(quán)暫時凍結(jié)市場參與者誠信金或履約保證金；
（三）交易中心向涉嫌違約方發(fā)出違約詢證函（詳見附件5），涉嫌違約方須在三個工作日回復(fù)，逾期不回復(fù)視為不同意交易中心進(jìn)行調(diào)解；
（四）涉嫌違約方不同意交易中心調(diào)解的，調(diào)解流程結(jié)束，交易中心向守約方進(jìn)行反饋，由其通過訴訟、仲裁等其他手段維護(hù)權(quán)益； 涉嫌違約方對違約事實認(rèn)定情況存在分歧，但同意交易中心調(diào)解的，向交易中心提供相應(yīng)的證明材料，交易中心居中調(diào)解。 涉嫌違約方認(rèn)可違約事實，同意交易中心調(diào)解的，向交易中心提供相應(yīng)的證明材料，交易中心居中調(diào)解。
（五）調(diào)解過程中，若各方經(jīng)交易中心調(diào)解達(dá)成一致，基于意思自治達(dá)成和解協(xié)議，交易中心根據(jù)達(dá)成的調(diào)解協(xié)議書的授權(quán)執(zhí)行。若調(diào)解不成功的，雙方根據(jù)合同進(jìn)行起訴或仲裁。
第六章 其他管理要求
第十六條 市場參與者涉嫌違規(guī)違約，在確認(rèn)其行為最終性質(zhì)前，為防止可能存在的行為后果進(jìn)一步擴大，確保市場參與者權(quán)益，交易中心可采取下列限制性措施：
（一）要求市場參與者限期說明情況；
（二）暫時凍結(jié)誠信金或履約保證金；
（三）交易中心認(rèn)為必要的其它措施。
第十七條 對市場參與者違規(guī)違約行為，交易中心有權(quán)依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定及其他相關(guān)交易規(guī)則進(jìn)行處理，處理結(jié)果可在對市場參與者的信用評價中進(jìn)行應(yīng)用。
第七章 附則
第十八條 本辦法由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十九條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件4關(guān)于申請__違約事項進(jìn)行調(diào)解的函.docx
全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）組織的煤炭交易及相關(guān)市場活動，保障市場參與主體的合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)以及政策的有關(guān)管理規(guī)定，制定本辦法。
第二條 交易中心接受國家相關(guān)行業(yè)管理部門的指導(dǎo)監(jiān)督。
第三條 交易中心遵循公開、公平、公正和誠實守信的原則，組織煤炭交易。
第四條 本辦法適用于交易中心組織的煤炭交易活動及參與煤炭交易的各個主體，包括交易中心、交易會員、與交易中心合作的相關(guān)機構(gòu)及以上參與主體的相關(guān)人員。
本辦法所稱的煤炭是指經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的煤炭及煤炭相關(guān)制品，本辦法所稱的煤炭交易是指通過全國煤炭交易中心平臺系統(tǒng)（以下簡稱“交易平臺”），進(jìn)行線上掛牌、競價等操作，開展合同簽訂、交收、交易資金結(jié)算以及交易中心認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用本辦法的其他業(yè)務(wù)。
第五條 交易中心在國家監(jiān)管機構(gòu)許可經(jīng)營的范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，適時推出其他交易品種。
第六條 交易中心現(xiàn)貨交易發(fā)生的日期（以下稱“交易日”）以交易中心公告為準(zhǔn)。
第二章 交易會員
第七條 交易中心實行交易會員注冊制。交易會員是指按照交易中心要求注冊并通過審核的煤炭、電力、供暖、冶金、建材、化工、化肥等各類煤炭上下游企業(yè)或其他組織和中轉(zhuǎn)加工、經(jīng)營貿(mào)易、物流運輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)或其他組織，具有參與交易中心組織的煤炭交易業(yè)務(wù)資格，享有相關(guān)延展增值平臺服務(wù)。
第三章 交易合同簽訂
第八條 交易合同簽訂是指交易會員遵循交易中心制定的交易規(guī)則，通過交易平臺進(jìn)行的煤炭交易合同信息確認(rèn)與合同簽署等行為。
第九條 交易中心根據(jù)有關(guān)規(guī)定，可結(jié)合實際制定煤炭交易示范合同文本供交易會員參考使用，交易各方必須嚴(yán)格按照生效的煤炭交易合同履行義務(wù)。
第十條 交易中心的煤炭交易方式為掛牌交易、競價交易等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的交易方式。
第十一條 交易會員可選擇不同的交易方式進(jìn)行煤炭交易；交易中心有權(quán)按規(guī)定向交易會員收取交易服務(wù)費，具體收費標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公告。交易服務(wù)費在合同簽訂完成后按照收費標(biāo)準(zhǔn)自動扣繳。交易中心可根據(jù)國家法律法規(guī)以及市場建設(shè)維護(hù)的需要，對相關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十二條 交易中心交易品種的數(shù)量計量單位原則上為“噸”，價格計量單位原則上為“人民幣元”，在相關(guān)法律法規(guī)和國家政策允許的情況下可以使用外幣計價。
第四章 交收
第十三條 交收是指交易雙方根據(jù)合同約定，按照交易中心的規(guī)則和程序交付貨物并轉(zhuǎn)移煤炭所有權(quán)的過程。
第十四條 交易中心按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際情況，根據(jù)交易會員選擇的交收方式，提供相應(yīng)的交收服務(wù)，并有權(quán)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容向交易會員收取交收服務(wù)費，交收流程及收費標(biāo)準(zhǔn)另行制定并公告。
第十五條 賣方對其售出的商品質(zhì)量負(fù)責(zé)，保證其交付的商品符合合同約定。買方對其買入商品有驗收義務(wù)。買方驗收時如對商品質(zhì)量或數(shù)量有異議，需及時與賣方溝通，協(xié)商解決。
第十六條 交易雙方須按照合同約定及時提供相關(guān)單證，并對其提供全部單證的合法性、有效性、規(guī)范性、完整性承擔(dān)一切法律責(zé)任。
第五章 結(jié)算
第十七條 經(jīng)交易中心開展的煤炭交易，原則上須通過交易中心進(jìn)行結(jié)算，以保障交易雙方的資金安全，防范經(jīng)營風(fēng)險。如雙方未在交易中心進(jìn)行線上貨款結(jié)算，交易中心不對交易雙方相關(guān)結(jié)算資金安全和經(jīng)營風(fēng)險等事項負(fù)責(zé)。
第十八條 交易中心委托經(jīng)金融管理部門批準(zhǔn)的結(jié)算機構(gòu)，為交易雙方提供煤炭交易結(jié)算及資金存管等服務(wù)。
第十九條 交易雙方須通過交易平臺在上述結(jié)算機構(gòu)開設(shè)資金存管賬戶，專門用于交易合同簽訂及履行過程中的資金結(jié)算。
第二十條 交易會員應(yīng)加強交易資金管理，及時獲取和核對結(jié)算數(shù)據(jù)，妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、賬冊等以備查詢。
第六章 風(fēng)險控制
第二十一條 為保障煤炭交易依法依規(guī)依約履行，交易中心實行保證金制度、信用等級評價制度及風(fēng)險警示制度。
第二十二條 交易中心實行保證金制度。參與煤炭交易的交易會員在開展交易業(yè)務(wù)前，資金存管賬戶須有足額的保證金，用于保證遵守交易規(guī)則、履行合同約定。保證金的凍結(jié)、釋放按照交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條 交易中心有權(quán)就交易會員的違規(guī)違約行為對保證金進(jìn)行處置。
交易雙方應(yīng)根據(jù)合同約定并按照交易中心的規(guī)則和程序履行煤炭交易合同。若一方未按合同約定和相關(guān)規(guī)定履行煤炭交易合同，交易中心有權(quán)扣除該違約方的保證金，以彌補守約方的損失，不足彌補的，守約方有權(quán)要求違約方依法進(jìn)行賠償。
在發(fā)生違約情形時，若違約方和守約方自行達(dá)成和解，經(jīng)交易雙方書面申請，交易中心可協(xié)助雙方辦理后續(xù)事宜。
第二十四條 交易中心可對交易會員實行信用等級評價制度。交易中心根據(jù)交易會員的資金實力、業(yè)務(wù)規(guī)模及在交易中心參與交易和合同履行、貨款結(jié)算情況，對交易會員定期進(jìn)行信用等級評價，促進(jìn)交易會員誠信經(jīng)營。
第二十五條 交易中心實行風(fēng)險警示制度。交易中心認(rèn)為必要時，可以分別或者同時采取要求報告情況、談話調(diào)查、發(fā)布風(fēng)險提示函或風(fēng)險提示公告、暫停交易會員或第三方服務(wù)機構(gòu)權(quán)限等措施，以分析、警示風(fēng)險。
第二十六條 為維護(hù)交易會員的合法權(quán)益，若發(fā)生異常情況，交易中心有權(quán)采取調(diào)整交易起止時間、調(diào)整開市或閉市時間、調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制出金、暫停交易、終止交易等緊急措施，具體措施由交易中心根據(jù)實際情況制訂和公布。
第七章 信息發(fā)布
第二十七條 交易中心交易及相關(guān)信息由交易中心統(tǒng)一管理發(fā)布，主要通過交易中心互聯(lián)網(wǎng)站、會員服務(wù)系統(tǒng)等方式發(fā)布，或通過經(jīng)交易中心授權(quán)的機構(gòu)組織發(fā)布。
第二十八條 交易中心、交易會員及其他相關(guān)機構(gòu)不得發(fā)布虛假或帶誤導(dǎo)性質(zhì)的信息，不得泄露交易中取得的商業(yè)秘密。
第二十九條 交易中心向交易會員提供的任何信息均不構(gòu)成對交易會員下達(dá)交易指令的提示和暗示，交易會員據(jù)此產(chǎn)生的風(fēng)險自負(fù)。
第八章 糾紛處理
第三十條 交易會員在交易平臺進(jìn)行煤炭交易過程中發(fā)生糾紛的，可自行協(xié)商解決，可直接申請仲裁或提起訴訟，也可根據(jù)交易中心相關(guān)制度提請交易中心調(diào)解。交易中心認(rèn)為有必要時，亦可主動調(diào)解。調(diào)解不成的，交易任何一方可根據(jù)交易雙方簽訂的合同和法律規(guī)定申請仲裁或提起訴訟。
交易中心根據(jù)雙方和解協(xié)議或調(diào)解協(xié)議、生效判決或生效裁決處置保證金。
交易中心調(diào)解不是糾紛解決必經(jīng)程序及前置程序。
第三十一條 提請交易中心調(diào)解的當(dāng)事人, 應(yīng)提出書面調(diào)解申請。雙方當(dāng)事人可基于交易中心的調(diào)解建議，達(dá)成基于意思自治的調(diào)解協(xié)議。
第九章 監(jiān)督管理
第三十二條 交易中心依據(jù)本辦法及有關(guān)規(guī)定，對涉及交易中心的煤炭交易業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
第三十三條 交易中心履行監(jiān)督管理職責(zé)時，可行使調(diào)查、取證等權(quán)利，交易會員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十四條 交易會員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受交易中心對其煤炭交易業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。對違反相關(guān)規(guī)定的，交易中心有權(quán)采取必要措施，維護(hù)交易中心、交易會員的合法權(quán)益。
第十章 附則
第三十五條 本辦法由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國煤炭交易中心煤炭交易實施細(xì)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）組織的煤炭及煤炭相關(guān)制品（以下統(tǒng)稱“煤炭”）交易的各項行為，維護(hù)交易中心交易秩序，保障交易主體的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及交易中心制定的《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》等相關(guān)管理制度，特制定本交易細(xì)則。
第二條 交易中心遵循“公開、公平、公正、誠實信用”的原則，依托全國煤炭交易中心平臺系統(tǒng)（以下簡稱“交易平臺”），運用安全、高效、便捷、先進(jìn)的電子商務(wù)技術(shù)，為交易會員提供煤炭交易服務(wù)。
第三條 本細(xì)則所稱煤炭交易是指通過交易平臺進(jìn)行線上掛牌、競價等操作，開展合同簽訂及相關(guān)資金結(jié)算的業(yè)務(wù)行為。本細(xì)則適用于交易中心組織的煤炭信息發(fā)布、配對成交、合同簽訂及相關(guān)資金結(jié)算等業(yè)務(wù)。
第四條 若參與交易的相關(guān)機構(gòu)或個人違反交易中心管理規(guī)定，或具有違反國家法律、法規(guī)、政策的行為時，交易中心有權(quán)根據(jù)不同情況給予警告、暫停部分服務(wù)的處理；對情節(jié)嚴(yán)重、涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)，并保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。
第二章 相關(guān)名詞和定義
第五條 掛牌交易是指在交易中心的組織下，賣方或買方通過交易平臺，將掛牌商品信息對外發(fā)布，由符合資格的對手方提出或雙方協(xié)商一致接受該商品信息，按照“雙方自愿”原則成交并通過交易中心簽訂合同的一種交易方式，包括賣方掛牌和買方掛牌兩種。
第六條 競價交易是指在交易中心的組織下，賣方或買方通過交易平臺，將競價商品信息對外發(fā)布，由符合資格的對手方自主加價或減價，通過輪番出價的方式，規(guī)定時間內(nèi)以“價格優(yōu)先”為原則，在延時倒計時截止或競價時間截止后以最高買價或最低賣價成交，并通過交易中心簽訂合同的一種交易方式，包括競買和競賣兩種。
第七條 煤炭的質(zhì)量應(yīng)符合《商品煤質(zhì)量管理暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令2014年第16號）等規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)。
第三章 交易時間、保證金及費用
第八條 開市、閉市時間以交易平臺公布的時間為準(zhǔn)。交易中心在必要時有權(quán)調(diào)整開、閉市時間或暫停交易，并在調(diào)整前對外公布。
第九條 參與煤炭交易的交易會員在開展交易業(yè)務(wù)前，資金存管賬戶須有足額保證金。交易會員保證金在成交后繼續(xù)凍結(jié)，未成交的交易會員保證金自動釋放。保證金標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公布。
第十條 交易服務(wù)費是指在煤炭交易合同簽署后，交易中心按交易金額的一定比例或單位定額向交易雙方分別收取的服務(wù)費用。參與煤炭交易的交易會員在開展交易業(yè)務(wù)前，資金存管賬戶須有足額資金以支付交易服務(wù)費。交易服務(wù)費在煤炭交易合同簽署后由交易平臺按照收費標(biāo)準(zhǔn)自動扣除；交易會員未成交的，不收取交易服務(wù)費。交易中心可根據(jù)國家法律法規(guī)以及市場建設(shè)維護(hù)的需要，對相關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。具體收費標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公告。
第四章 掛牌交易流程
第十一條 掛牌方（賣方掛牌時掛牌方為賣方，買方掛牌時掛牌方為買方）提交掛牌申請。掛牌申請內(nèi)容主要包括商品數(shù)量、質(zhì)量、價格（可選擇是否一口價，若是，則摘牌方不可在線議價，若否，則摘牌方可在線議價）、結(jié)算途徑、交貨方式、交收時間、掛牌有效期和其他商品及合同相關(guān)信息。
第十二條 交易中心可以對掛牌申請進(jìn)行核驗，如不符合要求，則退回掛牌方修改；若核驗通過，則在交易平臺上發(fā)布掛牌信息。
第十三條 摘牌方登錄交易平臺瀏覽掛牌信息，進(jìn)行摘牌。若掛牌信息為非“一口價”，摘牌方可根據(jù)自身需求向掛牌方提出合理化調(diào)整建議。若掛牌信息為“一口價”，摘牌后則進(jìn)入合同簽訂環(huán)節(jié)。交易平臺根據(jù)摘牌數(shù)量核減掛牌數(shù)量、更新掛牌信息。
第十四條 摘牌方摘牌后，仍有權(quán)摘牌其他類似掛牌商品。
第十五條 若掛牌信息為非“一口價”，掛牌方在交易平臺中可以瀏覽摘牌方信息，并根據(jù)摘牌情況確認(rèn)摘牌方。
第十六條 確認(rèn)摘牌方后，掛牌方應(yīng)在2個交易日內(nèi)起草并在線提交交易合同，摘牌方應(yīng)在2個交易日內(nèi)在線確認(rèn)。原則上交易合同統(tǒng)一采用全國煤炭交易中心提供的示范文本。
第十七條 買賣雙方在掛牌、摘牌之前，資金存管賬戶須有足額資金以支付保證金和交易服務(wù)費。
第十八條 交易中心可就交易合同進(jìn)行核驗。
若核驗，則核驗通過后雙方應(yīng)在2個交易日內(nèi)簽署交易合同，交易平臺自動扣除雙方交易服務(wù)費。若核驗未通過，則退回掛牌方重新修改合同。若不核驗，則合同確認(rèn)后自動進(jìn)入合同簽署環(huán)節(jié)，雙方應(yīng)在2個交易日內(nèi)簽署交易合同，交易平臺自動扣除雙方交易服務(wù)費。
第十九條 若合同逾期未簽署，交易中心有權(quán)取消該次交易。
第二十條 在掛牌有效期內(nèi)，掛牌方可自主撤銷已發(fā)布且未被摘牌的掛牌信息。在掛牌有效期內(nèi)未成交的，本次掛牌自動失效。
第二十一條 掛牌撤銷或掛牌未成交的，交易中心自動釋放凍結(jié)的相應(yīng)資金。
第二十二條 交易會員可通過交易平臺查詢其交易商品的成交價、成交數(shù)量等信息。
第五章 競價交易流程
第二十三條 賣方（買方）（以下稱“競價發(fā)起方”）發(fā)出競買（競賣）（以下稱“競價項目”）申請，競價項目申請內(nèi)容主要包括數(shù)量、質(zhì)量、價格、交貨方式、交收時間地點、結(jié)算途徑及競價幅度、起拍價、競價時間、延時倒計時長等信息。交易中心對競價項目申請進(jìn)行核驗，如不符合要求，則退回競價發(fā)起方修改；若核驗通過，則在交易平臺上發(fā)布競價項目公告。
第二十四條 買方（賣方）（以下稱“競價參與方”）瀏覽競價項目公告后，可在交易平臺上報名；競價發(fā)起方可對報名的競價參與方條件進(jìn)行審核。
第二十五條 所有審核通過的競價參與方，在競價項目規(guī)定時間范圍內(nèi)，可參與競價。
第二十六條 在延時倒計時或競價時間截止前，由競價參與方輪番出價，交易平臺上實時刷新當(dāng)前報價。
第二十七條 在規(guī)定時間內(nèi)以“價格優(yōu)先”為原則，待延時倒計時或競價時間截止后，以最高買價（競買）或最低賣價（競賣）成交。競價發(fā)起方可選擇在交易平臺發(fā)布成交公告。
第二十八條 競價發(fā)起方應(yīng)在成交后2個交易日內(nèi)起草并在線提交煤炭交易合同，競價參與方應(yīng)在2個交易日內(nèi)在線確認(rèn)。原則上交易合同統(tǒng)一采用全國煤炭交易中心提供的示范文本。
第二十九條 買賣雙方在競價交易之前，資金存管賬戶須有足額資金以支付保證金和交易服務(wù)費。
第三十條 交易中心可就交易合同進(jìn)行核驗。
若核驗，則核驗通過后雙方應(yīng)在2個交易日內(nèi)簽署交易合同，交易平臺自動扣除雙方交易服務(wù)費。若核驗未通過，則退回掛牌方重新修改合同。若不核驗，則合同確認(rèn)后自動進(jìn)入合同簽署環(huán)節(jié)，雙方應(yīng)在2個交易日內(nèi)簽署交易合同，交易平臺自動扣除雙方交易服務(wù)費。
第三十一條 若合同逾期未簽署，交易中心有權(quán)取消該次交易。
第三十二條 競價未成交的，交易中心自動釋放凍結(jié)的相應(yīng)資金。
第六章 違規(guī)處理
第三十三條 交易會員通過交易中心交易存在以下行為時，將認(rèn)定為違規(guī)：
（一）參與交易的會員發(fā)布虛假不實信息；
（二）作為合同發(fā)起方，未在規(guī)定時間內(nèi)提交合同信息；
（三）作為合同對手方，未在規(guī)定時間內(nèi)確認(rèn)合同信息；
（四）合同雙方未在規(guī)定時間內(nèi)簽署合同；
（五）交易中心認(rèn)定的其他違規(guī)行為。
第三十四條 若發(fā)生上述違規(guī)情形時，交易中心有權(quán)按照相關(guān)制度進(jìn)行違規(guī)處理，并有權(quán)扣除違規(guī)方的保證金。
第七章 附則
第三十五條 本細(xì)則由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第三十六條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國煤炭交易中心公平交易實施細(xì)則
第一條 為確保全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）的各類交易會員享受到平等的交易服務(wù)，保護(hù)交易會員的合法權(quán)益，根據(jù)《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本細(xì)則。
第二條 公平交易原則適用于交易中心所有的交易會員、交易品種以及全部交易活動，在研究、授權(quán)、決策、交易執(zhí)行等與交易管理活動相關(guān)的各個環(huán)節(jié)均嚴(yán)格遵守公平原則。
第三條 交易中心應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在交易管理活動中公平對待不同交易會員，嚴(yán)禁直接或者間接通過交易中心平臺進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁利用交易中心舉辦的各類交易活動為任何第三方謀取不正當(dāng)利益。
第四條 交易中心應(yīng)對交易過程中的各個環(huán)節(jié)及交易平臺進(jìn)行合理設(shè)置并不斷完善，確保各交易會員在獲得交易等信息方面享有公平的機會。
第五條 交易中心應(yīng)持續(xù)完善競價交易、掛牌交易等交易方式，通過相關(guān)制度、流程和技術(shù)手段保證各交易會員能夠獲得公平的交易機會。
第六條 交易中心應(yīng)加強對交易會員交易行為的監(jiān)察稽核力度，建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控、信息披露和分析評估機制，并做相關(guān)記錄，確保公平交易可稽核。
第七條 交易中心應(yīng)加強對交易活動的復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)違反公平交易制度的異常交易行為應(yīng)立即啟動調(diào)查程序。
第八條 交易中心應(yīng)加強對不同交易活動的重點抽樣檢查，重點關(guān)注可能導(dǎo)致不公平交易的情形。對于識別的異常情況，由相關(guān)交易會員對異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。
第九條 交易會員應(yīng)遵循平等、自愿、公平、等價有償、誠實信用的原則，不得以壟斷、欺詐、串通、不正當(dāng)競爭、商業(yè)賄賂、虛假宣傳、侵犯商業(yè)秘密或其他違法違規(guī)行為爭取交易機會或者破壞交易秩序。
第十條 交易中心如果發(fā)現(xiàn)交易會員涉嫌違背公平交易原則的行為，應(yīng)按程序及時上報并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施，對涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。
第十一條 交易中心實行自有資金和交易資金相分離的資金結(jié)算管理機制，設(shè)立資金結(jié)算安全防火墻，切實維護(hù)交易會員資金安全。
第十二條 與公平交易有關(guān)的調(diào)查記錄、工作底稿、證據(jù)、各種文檔、報告等應(yīng)妥善保存。
第十三條 本細(xì)則由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。
第十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國煤炭交易中心會員管理辦法
第一章 總則
第一條 為保障全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在交易中心平臺的信息資訊獲取和業(yè)務(wù)操作活動，提高交易中心整體服務(wù)質(zhì)量和水平，制定本辦法。
第二條 會員定義
交易中心會員類別包括信息會員、交易會員和中長期會員。
信息會員是指按照交易中心要求注冊并通過審核的企業(yè)、其他組織或自然人，主要享有交易中心提供的各類信息資訊服務(wù)。
交易會員是指按照交易中心要求注冊并通過審核的煤炭、電力、供暖、冶金、建材、化工、化肥等各類煤炭上下游企業(yè)或其他組織和中轉(zhuǎn)加工、經(jīng)營貿(mào)易、物流運輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)或其他組織，具有參與交易中心組織的煤炭交易業(yè)務(wù)資格，享有相關(guān)延展增值平臺服務(wù)。
中長期會員是指按照交易中心要求注冊并通過審核的煤炭、電力、供暖、冶金、建材、化工、化肥等各類煤炭上下游企業(yè)或其他組織和中轉(zhuǎn)加工、經(jīng)營貿(mào)易、物流運輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)或其他組織，主要享有交易中心提供的煤炭中長期合同簽訂匯總、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、鐵路運輸需求數(shù)據(jù)匯總與銜接、履約監(jiān)測等基礎(chǔ)服務(wù)和中長期合同增值服務(wù)。
第二章 會員注冊
第三條 企業(yè)或其他組織應(yīng)按交易中心各會員類別要求提交注冊申請。
第四條 會員注冊要求
申請會員時，需在線閱讀并接受《會員注冊須知》，填寫完善注冊信息，上傳相關(guān)材料。提交的材料均應(yīng)加蓋單位公章（自然人會員簽字），會員應(yīng)對所提供材料的真實性、合法性和有效性承擔(dān)全部法律責(zé)任。
申請注冊成為信息會員的自然人需上傳身份證，企業(yè)需上傳營業(yè)執(zhí)照等指定材料。
申請注冊成為交易會員的企業(yè)，需在線閱讀并接受《入市協(xié)議》，上傳企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證、工商營業(yè)執(zhí)照、銀行開戶許可證或基本存款賬戶信息、數(shù)字證書申請表、賬戶管理人身份證及注冊申請書等指定材料。
申請注冊成為中長期會員的企業(yè)，需上傳企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證、工商營業(yè)執(zhí)照、銀行開戶許可證或基本存款賬戶信息、數(shù)字證書申請表、賬戶管理人身份證及注冊申請書等指定材料。
其他組織的注冊參照本條要求。
第五條 交易中心收到會員注冊申請后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成審核。
第六條 會員完成注冊后，應(yīng)指定聯(lián)系人負(fù)責(zé)與交易中心對接各項業(yè)務(wù)。
第七條 會員企業(yè)名稱、注冊地址、辦公場所、企業(yè)銀行賬戶、企業(yè)法定代表人、賬戶管理人及注冊手機號碼等相關(guān)信息變更的，應(yīng)及時在平臺向交易中心提交信息變更申請并上傳信息變更內(nèi)容、原因及相關(guān)證明文件（信息變更后的注冊申請書、當(dāng)?shù)毓ど绦姓徟块T出具的企業(yè)名稱變更函或國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中的企業(yè)信用信息公示報告）等，并承諾上傳信息及材料真實有效。
第八條 交易中心收到變更申請后，在2個工作日內(nèi)完成會員信息變更審核工作。
第九條 交易中心每年定期發(fā)布信息核驗公告或通知，對交易會員和中長期會員進(jìn)行信息核驗。核驗內(nèi)容包括企業(yè)基本信息、營業(yè)執(zhí)照有效期、法定代表人或負(fù)責(zé)人身份信息等。
交易會員和中長期會員應(yīng)在公告發(fā)布之日起30日內(nèi)及時完成信息核驗，如未及時完成信息核驗，由此產(chǎn)生的一切后果由交易會員和中長期會員自行承擔(dān)。
第十條 會員類別變更
已注冊成功的信息會員如需開展交易業(yè)務(wù)或中長期合同業(yè)務(wù)，可按照交易會員或中長期會員相關(guān)要求提交申請材料，通過平臺審核后開展。
已注冊成功的交易會員如需開展中長期合同業(yè)務(wù)，可按照中長期會員相關(guān)要求提交申請，通過平臺審核后開展。
已注冊成功的中長期會員如需開展交易業(yè)務(wù)，可按照交易會員相關(guān)要求提交申請材料，通過平臺審核后享有開展線上交易活動的相關(guān)服務(wù)。
各類別會員注冊材料要求和平臺審核時間參見本管理辦法第四條、第五條。
第三章 會員費收取
第十一條 會員費收取標(biāo)準(zhǔn)及期限參見《全國煤炭交易中心會員費收取實施細(xì)則》。
第十二條 會員應(yīng)在注冊審核通過后5個工作日內(nèi)，按自然年度繳納會員費，繳費成功后交易中心平臺自動開通會員服務(wù)權(quán)限。
第四章 會員服務(wù)
第十三條 各類別會員服務(wù)權(quán)限詳見交易中心官網(wǎng)（http://www.jnxinfeng.com）公示的《全國煤炭交易中心會員類別和服務(wù)清單》，交易中心有權(quán)在不損害或減損會員權(quán)利的情況下對服務(wù)內(nèi)容合理優(yōu)化提升。
第五章 會員資格取消與注銷
第十四條 會員存在下列情形之一的，交易中心有權(quán)取消該會員資格：
（一）違反交易中心相關(guān)制度規(guī)定，影響公平性原則和平臺正常工作的；
（二）被相關(guān)管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照的；
（三）違反國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，交易行為或中長期合同簽訂履約行為受到限制的；
（四）按國家有關(guān)政策要求，具有不符合會員資格規(guī)定情形的；
（五）交易中心認(rèn)定有其他違規(guī)行為的。
第十五條 會員接到交易中心取消其會員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)，結(jié)清與交易中心業(yè)務(wù)相關(guān)的所有債權(quán)債務(wù)，辦結(jié)交易中心規(guī)定的所有事項。
第十六條 會員可根據(jù)需要主動申請注銷會員資格，交易中心收到會員注銷書面申請后，5個工作日內(nèi)核實情況，依據(jù)有關(guān)政策規(guī)定做出決定，并在會員辦結(jié)交易中心規(guī)定的所有事項后辦理注銷相關(guān)手續(xù)。
第十七條 會員資格取消或注銷后，會員平臺賬戶內(nèi)的交易或中長期合同信息，應(yīng)按《全國煤炭交易中心會員信息保密制度》及檔案管理要求保存?zhèn)洳椤?/span>
第六章 會員糾紛解決
第十八條 會員之間出現(xiàn)爭議或糾紛的，可自行協(xié)商解決，可提起訴訟或申請仲裁，也可根據(jù)交易中心相關(guān)管理辦法提請交易中心調(diào)解。交易中心調(diào)解不是糾紛解決必經(jīng)程序及前置程序。
第十九條 交易中心建立健全合理的投訴渠道和糾紛解決機制?？蛻舴?wù)部為客戶投訴受理部門，依據(jù)公司相關(guān)管理辦法及規(guī)定，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理會員的糾紛。
第七章 附則
第二十條 本辦法由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國煤炭交易中心交易會員保護(hù)指引
第一條 為保護(hù)全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）交易會員合法權(quán)益，維護(hù)交易中心交易秩序，引導(dǎo)交易會員參與煤炭及煤炭相關(guān)制品交易，促進(jìn)市場健康有序發(fā)展，根據(jù)《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本指引。
第二條 交易中心建立健全保證金制度，用于保障交易會員遵守交易規(guī)則、履行合同約定。
第三條 交易中心建立健全信息發(fā)布制度，規(guī)范信息發(fā)布流程，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地發(fā)布可能對交易決策有重大影響的信息，切實履行信息發(fā)布職責(zé)，提高市場透明度。
第四條 交易中心建立健全交易會員信息保密制度，對收集的交易會員信息嚴(yán)格保密、確保安全。除非法律、法規(guī)及有關(guān)國家行政或司法機關(guān)有明確要求，交易中心不對他人提供相關(guān)信息。
第五條 交易中心嚴(yán)格落實交易會員適當(dāng)性指引并強化監(jiān)管，制定并公開交易會員交易準(zhǔn)入條件，并進(jìn)行動態(tài)評估與調(diào)整。
第六條 交易中心建立健全合理的投訴渠道和糾紛解決機制，妥善處理有關(guān)糾紛并接受監(jiān)督。
第七條 交易中心建立健全公平交易制度，如發(fā)現(xiàn)違反公平交易制度的異常交易行為應(yīng)立即啟動調(diào)查程序，要求相關(guān)交易會員對異常交易情況進(jìn)行合理性解釋，并及時處置。
第八條 交易中心持續(xù)關(guān)注交易會員的資信狀況，出現(xiàn)可能影響交易履約情況事項時，可要求交易會員提供相關(guān)說明和證明；當(dāng)交易會員出現(xiàn)交易價格明顯異常、交易量明顯異常、資金異常以及交易中心認(rèn)定的其它異常情況時，交易中心將及時進(jìn)行風(fēng)險提示，并要求該交易會員說明相關(guān)情況。
第九條 交易中心嚴(yán)禁交易會員將其交易資格委托他人管理或交與他人承包經(jīng)營，如因交易會員將其交易資格委托他人管理或者交與他人承包經(jīng)營帶來損失或糾紛，由該交易會員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十條 交易中心嚴(yán)禁交易會員聯(lián)手買賣，操縱市場價格，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有權(quán)將該交易會員交易業(yè)務(wù)予以取消；情節(jié)嚴(yán)重的，有權(quán)取消該交易會員的交易資格；涉嫌構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)處理。
第十一條 交易會員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受交易中心對其交易業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。對于不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙交易中心工作人員行使職權(quán)的，交易中心有權(quán)采取必要的限制性措施。
第十二條 交易中心建立健全交易會員指導(dǎo)制度，通過交易中心官網(wǎng)、現(xiàn)場指導(dǎo)等方式向交易會員介紹交易規(guī)則等內(nèi)容，并充分揭示交易風(fēng)險。
第十三條 本指引由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十四條 本指引自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國煤炭交易中心交易會員適當(dāng)性
管理指引
第一條 為規(guī)范全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）組織的煤炭交易相關(guān)行為，維護(hù)正常的市場秩序，保護(hù)交易會員的合法權(quán)益，根據(jù)《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本指引。
第二條 交易會員適當(dāng)性管理，是指交易中心根據(jù)煤炭交易的商品特征和風(fēng)險特性，確定適當(dāng)?shù)慕灰讜T資格條件、履行告知義務(wù)，并建立相應(yīng)的管理制度。
交易會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，評估自身的商品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，認(rèn)真把控商品交易業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險，嚴(yán)格執(zhí)行交易會員適當(dāng)性管理的各項要求。
第三條 交易中心應(yīng)當(dāng)立足于保護(hù)交易會員合法權(quán)益，告知交易會員參與煤炭交易必備的能力。
第四條 交易會員需知曉煤炭交易所涉及的國家及地方相關(guān)的法律法規(guī)，并應(yīng)對煤炭交易可能發(fā)生的政策風(fēng)險、煤炭和煤制品市場價格波動的風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等各方面風(fēng)險。
第五條 交易中心為申請注冊的交易會員，提供《會員注冊須知》、《入市協(xié)議》及各項交易規(guī)則，交易會員應(yīng)認(rèn)真閱讀并了解交易會員資格要求、交易規(guī)則和可能存在的交易風(fēng)險。
交易會員對上述材料中的內(nèi)容有不理解或不清楚的地方，需及時咨詢。交易會員在線確認(rèn)并提交注冊信息后，表示已同意并愿意遵守交易中心交易業(yè)務(wù)規(guī)則，并自行承擔(dān)所有風(fēng)險。
第六條 交易中心應(yīng)當(dāng)遵循本指引，認(rèn)真核驗交易會員在交易平臺開立結(jié)算賬戶（以下簡稱“開戶”）的申請資料。
（一）應(yīng)對交易會員提供的各項開戶材料進(jìn)行完整性和一致性核驗；
（二）核驗無誤后為客戶辦理開戶手續(xù)。
第七條 交易中心為交易會員申請開戶，應(yīng)當(dāng)告知和指導(dǎo)該交易會員申請開立賬戶及首次入、出金操作流程。
第八條 交易會員須為依法在中國境內(nèi)注冊成立的能獨立從事煤炭交易活動的企業(yè)或其他組織，并符合《全國煤炭交易中心會員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。交易會員須保證其提供的各種相關(guān)證件的真實性、準(zhǔn)確性、合法性和有效性。
第九條 交易會員應(yīng)根據(jù)《全國煤炭交易中心會員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的開戶材料。
第十條 下列單位不得在全國煤炭交易中心開戶：
（一）有嚴(yán)重違法犯罪或可能產(chǎn)生重大不利后果的經(jīng)濟(jì)糾紛、債務(wù)訴訟的企業(yè)及其他組織；
（二）存在嚴(yán)重不良誠信記錄的企業(yè)；
（三）法律、行政法規(guī)禁止從事商品現(xiàn)貨交易的機構(gòu)；
（四）交易中心認(rèn)定的其他情形。
第十一條 交易會員不得將交易賬號、密碼及Ukey以任何形式泄露或轉(zhuǎn)給他人。交易會員需自行承擔(dān)登錄賬號后所有操作產(chǎn)生的全部法律責(zé)任及交易后果。
第十二條 交易中心應(yīng)根據(jù)客戶風(fēng)險承受能力、風(fēng)險偏好、交易經(jīng)歷、專業(yè)知識等對客戶進(jìn)行分類指導(dǎo)；并根據(jù)需要針對不同類別客戶進(jìn)行相關(guān)知識、風(fēng)險教育、法規(guī)教育、維權(quán)教育等后續(xù)培訓(xùn)，提高交易會員對煤炭市場、參與煤炭市場交易的權(quán)利和義務(wù)以及責(zé)任、投資風(fēng)險等的認(rèn)知。
第十三條 本指引由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十四條 本指引自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國煤炭交易中心會員信息保密制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）會員信息管理工作，維護(hù)會員信息安全，保障其合法權(quán)益，根據(jù)《全國煤炭交易中心會員管理辦法》、《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本制度。
第二條 本制度所稱會員信息是指會員根據(jù)交易中心規(guī)定，在注冊、開展平臺業(yè)務(wù)過程中所提供和形成的信息，包括會員的公開及非公開基本信息和會員商業(yè)秘密。會員的公開基本信息包括企業(yè)名稱、地址、法定代表人、注冊資本等；會員的非公開基本信息包括聯(lián)系人、手機號碼、身份證信息等；會員商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)會員采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。
交易中心及其全體員工對會員的非公開基本信息和商業(yè)秘密（以下簡稱“會員保密信息”）負(fù)有保密義務(wù)。
第二章 會員信息的管理和使用
第三條 交易中心應(yīng)當(dāng)按照安全、準(zhǔn)確、完整和保密的原則，妥善保存會員保密信息。
第四條 交易中心員工應(yīng)按崗位職責(zé)和權(quán)限獲取和使用會員相關(guān)信息和資料，不得查閱超出職責(zé)權(quán)限的會員保密信息及交易資料。確因工作需要，須經(jīng)客戶服務(wù)部、綜合保障部、黨群工作部辦理相關(guān)審批手續(xù)后方可查閱。
第五條 非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)要求或未經(jīng)會員同意，交易中心不得向任何單位和個人提供會員保密信息。對外提供的信息涉及會員保密信息的，承辦部門應(yīng)嚴(yán)格按程序向客戶服務(wù)部、綜合保障部、黨群工作部進(jìn)行報批。
第六條 未經(jīng)批準(zhǔn)，下列活動中不得涉及會員保密信息：
（一）進(jìn)行公開的對外交流、進(jìn)修、研修、考察、合作研究等；
（二）利用公開發(fā)行的報刊、雜志、書籍、圖文材料和聲像制品進(jìn)行宣傳或發(fā)表文章等；
（三）舉辦公開的展覽、會議，以及接受新聞媒體采訪等；
（四）在無保密措施情況下進(jìn)行計算機網(wǎng)絡(luò)操作、傳輸?shù)龋?/span>
（五）交易中心認(rèn)定的其他情形。
第七條 交易中心應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的保密教育和定期檢查，落實各項保密措施，使員工熟悉與其工作有關(guān)的保密范圍和各項保密制度規(guī)定。
第八條 涉及會員保密信息的會議應(yīng)明確出席人、列席人和記錄人員，并采取必要的保密措施。相關(guān)會議資料應(yīng)設(shè)置保密標(biāo)識，會后妥善處理，如及時回收、專人保存或即時銷毀。
第九條 交易中心全體員工應(yīng)簽訂保密承諾書，明確員工保密責(zé)任。員工工作崗位調(diào)整或離職時，應(yīng)將工作資料及相關(guān)會員信息進(jìn)行移交，嚴(yán)禁以任何方式或理由帶走或復(fù)制。
第十條 對發(fā)生泄密事件的部門與個人，要迅速查明情況及可能造成的損害，及時采取補救措施，并按程序上報，視情節(jié)輕重，按交易中心有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。
第三章 附則
第十一條 本制度由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十二條 本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。
全國煤炭交易中心會員交易資金管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）交易會員交易資金管理，保證交易資金的安全性、準(zhǔn)確性和完整性，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本辦法。
第二條 本辦法適用于交易中心所有涉及會員交易資金的結(jié)算業(yè)務(wù)活動，包括賬戶開立、賬務(wù)查詢、資金轉(zhuǎn)入、資金轉(zhuǎn)出、資金內(nèi)部劃轉(zhuǎn)、清算對賬和資金監(jiān)控等。
本辦法所稱會員交易資金是指交易會員用于支付平臺線上交易活動的資金，包括但不限于保證金、貨款和服務(wù)費等。
本辦法所稱結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易中心有關(guān)規(guī)定對會員交易資金進(jìn)行計算、劃撥的業(yè)務(wù)活動。
第三條 會員交易資金屬于交易會員所有，任何單位和個人不得擅自借用、挪用、占用，不得擅自以會員交易資金為第三方提供擔(dān)保。
第四條 交易中心的會員交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)接入北京市統(tǒng)一登記結(jié)算機構(gòu)（以下簡稱“結(jié)算機構(gòu)”）。
結(jié)算機構(gòu)是指與交易中心簽訂協(xié)議，為交易中心辦理會員交易資金收付和結(jié)算等資金業(yè)務(wù)，協(xié)助交易中心依法接受其主管和監(jiān)管部門監(jiān)督管理的機構(gòu)。
第五條 交易中心、結(jié)算機構(gòu)和交易會員應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本辦法以及協(xié)議約定，遵循“誠實履約、勤勉盡責(zé)”的原則，切實履行會員交易資金管理職責(zé)，有效保障交易中心結(jié)算業(yè)務(wù)活動的安全性、準(zhǔn)確性和完整性，維護(hù)交易會員合法權(quán)益。
第二章 賬戶管理
第六條 交易中心應(yīng)與結(jié)算機構(gòu)簽訂協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第七條 交易中心在結(jié)算機構(gòu)開立專用結(jié)算賬戶。
專用結(jié)算賬戶是指交易中心在結(jié)算機構(gòu)開立的專戶，用于存放和記錄會員交易資金，辦理會員交易資金收取和支付業(yè)務(wù)的專用存款賬戶。
第八條 交易中心的專用結(jié)算賬戶與交易中心自有資金賬戶分戶管理，不得辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)。
第九條 結(jié)算機構(gòu)為交易會員開立資金存管賬戶（即為交易會員在交易平臺的結(jié)算賬戶），按日序時登記核算每一會員交易資金的轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出、內(nèi)部劃轉(zhuǎn)和日終清算等信息。
資金存管賬戶是指結(jié)算機構(gòu)在交易中心專用結(jié)算賬戶下為每個交易會員建立的用于交易且具有唯一標(biāo)識號的二級子賬戶，獨立核算，用于結(jié)算機構(gòu)記載會員交易資金變動明細(xì)和余額等信息。
第十條 交易會員需指定一個自有資金賬戶（即交易會員既有的實體銀行賬戶），用于辦理出金業(yè)務(wù)。
交易會員通過交易平臺綁定其自有資金賬戶和對應(yīng)的會員交易資金存管賬戶。
交易會員可通過未綁定的自有資金賬戶辦理入金業(yè)務(wù)。
第三章 資金結(jié)算
第十一條 會員交易資金須存放于交易中心在結(jié)算機構(gòu)開立的專用結(jié)算賬戶，用于支付平臺線上交易活動。
第十二條 入金是指將資金從交易會員指定的自有資金賬戶劃轉(zhuǎn)至對應(yīng)的資金存管賬戶，結(jié)算機構(gòu)據(jù)此調(diào)增會員交易資金存管賬戶余額和交易中心專用結(jié)算賬戶余額。
第十三條 出金是指將資金從資金存管賬戶劃轉(zhuǎn)至交易會員指定的自有資金賬戶，結(jié)算機構(gòu)據(jù)此調(diào)減會員交易資金存管賬戶余額和交易中心專用結(jié)算賬戶余額。
第十四條 交易會員當(dāng)日入金可用于交易，當(dāng)日閉市清算后方可進(jìn)行出金。
第十五條 交易中心將交易會員提交的指令及時向結(jié)算機構(gòu)發(fā)送，結(jié)算機構(gòu)審核無誤后，辦理資金劃轉(zhuǎn)。
第十六條 有下列情形之一的，交易中心可以限制交易會員出金，且無需承擔(dān)任何責(zé)任：
（一）因存在交易糾紛、涉嫌犯罪等被司法部門或其他有關(guān)部門正式立案調(diào)查，應(yīng)有關(guān)部門要求凍結(jié)資金的；
（二）因被投訴、舉報或涉嫌重大違規(guī)，交易中心或有關(guān)部門正在調(diào)查的；
（三）主管和監(jiān)管部門認(rèn)為必要的其他情況。
第十七條 交易會員日間交易時，交易中心逐筆實時處理交易業(yè)務(wù)，結(jié)算機構(gòu)根據(jù)相關(guān)指令進(jìn)行交易會員交易賬戶之間的資金結(jié)算。
第十八條 交易中心可根據(jù)交易會員當(dāng)日成交情況按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計收服務(wù)費等費用，結(jié)算機構(gòu)根據(jù)交易中心指令從交易會員的資金存管賬戶扣繳。
第十九條 交易中心對會員交易資金實行統(tǒng)一管理，無息結(jié)算。結(jié)算時間根據(jù)交易中心開閉市時間另行制定并公布。
第二十條 交易中心不得隨意劃轉(zhuǎn)會員交易資金，但有下列情形之一的除外：
（一）按照法律法規(guī)、交易中心制度規(guī)定和交易中心與交易會員的約定，向交易會員收取與交易有關(guān)的服務(wù)費或其他款項；
（二）因違反交易中心保證金制度，應(yīng)扣除交易會員的相關(guān)款項；
（三）法律法規(guī)及相關(guān)部門規(guī)定的其他情形。
第四章 賬務(wù)核對
第二十一條 交易中心建立專用結(jié)算賬戶資金明細(xì)日記賬，定期打印裝訂、存檔備查。
第二十二條 交易中心每日對賬。當(dāng)日閉市清算后，核對交易中心專用結(jié)算賬戶資金明細(xì)和余額與結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)中記錄的資金明細(xì)和余額，核對會員交易資金存管賬戶資金明細(xì)和余額與結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)中記錄的資金明細(xì)和余額，做到賬賬相符。
第二十三條 交易中心可根據(jù)交易會員需求，定期為其提供紙質(zhì)版結(jié)算數(shù)據(jù)，交易會員對數(shù)據(jù)妥善保存。
第二十四條 每日閉市清算后，交易中心為交易會員提供當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)。如遇特殊情況不能按時提供的，交易中心將及時公告或另行通知提供結(jié)算數(shù)據(jù)的時間。
第二十五條 交易中心應(yīng)妥善保管結(jié)算數(shù)據(jù)、相關(guān)憑證和賬冊等資料，以備查詢和核實。
第二十六條 交易會員應(yīng)當(dāng)每日及時核對資金變動明細(xì)和余額等數(shù)據(jù)。如對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一日開市前以書面形式通知交易中心。在上述時間內(nèi)，交易會員沒有書面通知交易中心的，視作已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)。
第五章 風(fēng)險與責(zé)任
第二十七條 交易會員應(yīng)當(dāng)保證向交易中心提供的信息真實合法、準(zhǔn)確完整，對在交易平臺成交的合同依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二十八條 交易中心依據(jù)有關(guān)規(guī)章制度對交易會員的結(jié)算數(shù)據(jù)、相關(guān)憑證和賬冊等資料進(jìn)行檢查時，交易會員應(yīng)予以配合。
第二十九條 交易中心依法接受相關(guān)部門的監(jiān)督管理。
第三十條 結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易中心對結(jié)算業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，及時通知交易中心：
（一）會員交易資金存管賬戶與自有資金賬戶持有人所登記身份信息存在差異；
（二）會員交易資金存管賬戶中的資金數(shù)據(jù)存在異常；
（三）交易會員在資金結(jié)算方面存在違規(guī)行為或可能導(dǎo)致風(fēng)險的行為；
（四）可能影響會員交易資金安全性、準(zhǔn)確性和完整性的其他情形；
（五）與交易中心協(xié)議中約定的其他情形。
第三十一條 交易中心和結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)流程分別制定相應(yīng)的管理制度，以保證業(yè)務(wù)操作的合法性和規(guī)范性。
第三十二條 交易中心、結(jié)算機構(gòu)及交易會員應(yīng)對所知悉的賬戶信息、資金信息、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、產(chǎn)品研發(fā)方案、重大經(jīng)營決策等信息負(fù)有保密義務(wù)。
第六章 附則
第三十三條 本辦法未涉及或未盡的經(jīng)濟(jì)事項，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 本辦法由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
全國煤炭交易中心煤炭交易風(fēng)險控制制度
第一章 總 則
第一條 為加強煤炭及煤炭相關(guān)制品交易風(fēng)險管理，維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，保證全國煤炭交易中心（以下簡稱“交易中心”）交易的正常進(jìn)行，根據(jù)《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本制度。
第二條 交易風(fēng)險管理實行保證金制度、大戶報告制度、風(fēng)險警示制度。
第二章 保證金制度
第三條 交易中心組織的交易實行保證金制度。保證金是指交易會員繳納的用于保證遵守交易規(guī)則、履行承諾的貨幣資金。交易開始前，交易會員應(yīng)在其資金賬戶內(nèi)存入足夠數(shù)量的保證金。
第四條 原則上現(xiàn)貨交易保證金按照合同基準(zhǔn)價款的15%雙邊收取。若在合同履約期限內(nèi)無違約行為，交易中心所收取的保證金在交易完成時返還或轉(zhuǎn)為交易貨款。交易中心扣除違約方保證金，用于彌補守約方的損失；不足彌補的，守約方有權(quán)要求違約方依法進(jìn)行賠償。
第五條 交易中心根據(jù)實際情況，可對上述相應(yīng)費率進(jìn)行調(diào)整。
第三章 大戶報告制度
第六條 為杜絕市場操縱行為，交易中心實行大戶報告制度。當(dāng)交易會員月度交易量超過50萬噸（含）時，交易會員應(yīng)向交易中心報告其貨源情況、下游資金來源情況。交易中心有權(quán)根據(jù)市場風(fēng)險狀況，決定并調(diào)整報告標(biāo)準(zhǔn)。
第七條 符合大戶報告條件的交易會員應(yīng)當(dāng)向交易中心提供下列材料：
（一）提供相關(guān)煤炭供應(yīng)能力的證明；
（二）提供相關(guān)資金來源的書面證明；
（三）交易中心要求提供的其他材料。
第八條 交易量達(dá)到交易中心報告界限的交易會員應(yīng)主動于下次交易前向交易中心報告。報告內(nèi)容包括：交易會員名稱、交易會員賬戶、交易代碼、交易量及方向、保證金、可動用資金等。
第四章 風(fēng)險警示制度
第九條 交易中心實行風(fēng)險警示制度。
交易中心認(rèn)為必要時，可以分別或者同時采取要求報告情況、談話提醒調(diào)查、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以分析、警示和化解風(fēng)險。
第十條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心可以對交易會員進(jìn)行談話調(diào)查風(fēng)險，或者要求交易會員報告情況并提供補充材料：
（一）交易會員掛牌交易價格與市場預(yù)期明顯異常；
（二）交易會員交易量明顯異常；
（三）交易會員資金異常；
（四）交易會員涉嫌違規(guī)、違約；
（五）交易中心接到涉及交易會員的投訴；
（六）交易會員涉及司法調(diào)查；
（七）交易中心認(rèn)定的其他情況。
交易中心通過電話提醒的，應(yīng)當(dāng)保留電話錄音；通過當(dāng)面談話的，應(yīng)當(dāng)保存談話記錄。
第十一條 交易會員有違規(guī)嫌疑、交易過程中會出現(xiàn)較大風(fēng)險的，交易中心可以向相關(guān)交易會員發(fā)出書面的風(fēng)險提示函。
第五章 異常情況處理
第十二條 在交易過程中，當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一的，交易中心可以宣布市場交易存在異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：
1.包括但不限于政策調(diào)整、地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工等不可抗力或由于無法控制和不可預(yù)測導(dǎo)致的系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障等不可歸責(zé)于交易中心的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；
2.交易會員出現(xiàn)結(jié)算、交收危機，對市場正在產(chǎn)生或?qū)a(chǎn)生重大影響；
3.交易價格出現(xiàn)異常波動，且有證據(jù)證明交易會員違反交易中心交易規(guī)則、實施細(xì)則，并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；
4.交易中心認(rèn)定的其他情況。
出現(xiàn)前款第1項異常情況時，交易中心可以采取調(diào)整交易起止時間、暫停交易等緊急措施；出現(xiàn)前款第2、3、4項異常情況時，交易中心可以決定采取調(diào)整交易起止時間、暫停交易、調(diào)整保證金比例、限制出金等緊急措施。
第十三條 交易中心宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，一般暫停交易的期限不超過3個交易日。
第十四條 交易中心宣布市場交易出現(xiàn)異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)予以公告。因交易中心在市場異常情況下采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易中心不承擔(dān)責(zé)任。
第六章 附 則
第十五條 本制度由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十六條 本制度自發(fā)布之日起施行。
全國煤炭交易中心信息披露管理辦法
第一章 總則
第一條 為了保證全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）信息的真實、準(zhǔn)確和完整，規(guī)范交易中心信息的發(fā)布、傳播和使用，保護(hù)交易中心的信息權(quán)，根據(jù)《全國煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本辦法。
第二條 本辦法所稱信息包括交易中心組織交易活動中所產(chǎn)生的所有交易信息、交易數(shù)據(jù)及其他相關(guān)信息，交易中心發(fā)布的各種公告和通知，交易中心加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品。
第三條 交易中心對信息享有信息權(quán)，未經(jīng)交易中心授權(quán)或許可，任何組織和個人不得發(fā)布、經(jīng)營、增值開發(fā)、傳播和使用。
第四條 交易中心可以獨立、與第三方合作或委托第三方對交易中心信息進(jìn)行經(jīng)營管理。
第五條 本辦法適用于交易中心信息的發(fā)布、傳播和使用。交易中心、會員以及其他傳播和使用交易中心信息的組織和個人應(yīng)遵守本辦法。
第二章 信息內(nèi)容及發(fā)布
第六條 交易中心實行信息披露制度，交易中心根據(jù)有關(guān)規(guī)定向會員和社會公眾發(fā)布信息。
第七條 交易中心根據(jù)信息內(nèi)容實時、每日、每周、每月、每年發(fā)布，交易中心可根據(jù)具體情況對每類信息的發(fā)布周期進(jìn)行調(diào)整。
第八條 發(fā)布的信息可包括：價格指數(shù)、價格、漲跌、成交量、質(zhì)量、交貨地、交貨時間等數(shù)據(jù)以及有關(guān)的公告和通知。
第九條 交易中心通過會員服務(wù)系統(tǒng)、交易中心互聯(lián)網(wǎng)站等方式發(fā)布信息，也可通過經(jīng)交易中心授權(quán)的機構(gòu)等組織發(fā)布信息。
第十條 信息披露應(yīng)符合國家有關(guān)部門相關(guān)要求，信息發(fā)布不能侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)或涉及不宜公開的商業(yè)秘密、商業(yè)信息，并不能違背社會公共利益或公共道德。交易中心、會員、軟件開發(fā)商等組織和個人對不宜公開的商業(yè)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)。交易中心根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)國家行政或司法機關(guān)的要求，可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息。
第十一條 因不可抗力或不可歸責(zé)于交易中心的原因造成信息傳遞中斷，交易中心不承擔(dān)法律責(zé)任，但交易中心應(yīng)及時向公眾作出解釋，并盡快使之恢復(fù)正常。
第十二條 交易中心對任何組織和個人提交交易中心對外發(fā)布的信息僅進(jìn)行形式和格式審查，對該類信息的真實、準(zhǔn)確、完整性不承擔(dān)責(zé)任。
第三章 信息傳播及使用
第十三條 會員及其他機構(gòu)和個人從交易中心獲得的信息僅供其自身使用，未經(jīng)交易中心許可，不得自行或與第三方合作再傳播或經(jīng)營。
第十四條 實施傳播交易中心信息的組織和個人，須向交易中心提出書面申請，并與交易中心簽訂交易中心信息傳播協(xié)議和保密協(xié)議。使用交易中心信息的組織和個人，須從交易中心或經(jīng)交易中心授權(quán)許可的組織和個人處獲得。
如信息傳播后出現(xiàn)可能影響交易活動正常進(jìn)行的重大事項時，信息披露方應(yīng)及時向交易中心進(jìn)行補充說明。
第十五條 經(jīng)授權(quán)的組織和個人在傳播過程中應(yīng)明確說明信息來源于交易中心，并保證信息真實、準(zhǔn)確、完整地披露。
第十六條 交易中心有權(quán)對傳播和使用交易中心信息的組織和個人進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查的范圍包括信息傳播和使用目的、方式、客戶情況以及收費情況等內(nèi)容。
第四章 監(jiān)督管理
第十七條 任何組織和個人提交交易中心對外發(fā)布的信息未做到真實、準(zhǔn)確、完整，或未及時向交易中心提供相關(guān)信息，或提供信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，交易中心有權(quán)追究其法律責(zé)任。
第十八條 任何組織和個人未經(jīng)交易中心許可擅自傳播和使用交易中心信息，或未按照交易中心許可管理或約定傳播和使用，交易中心除有權(quán)終止其傳播和使用交易中心信息外，有權(quán)追究相關(guān)法律責(zé)任。
第五章 附則
第十九條 本辦法由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第二十條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國煤炭交易中心會員費收取實施細(xì)則
第一章 總則
第一條 為建立規(guī)范透明、科學(xué)合理的會員費收費制度，提高整體服務(wù)質(zhì)量水平，充分保障會員的合法權(quán)益，全國煤炭交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）根據(jù)會員及收費管理相關(guān)制度規(guī)定，特制定本會員收費實施細(xì)則。
第二條 交易中心會員類別包括信息會員、交易會員和中長期會員。會員定義及管理辦法參照《全國煤炭交易中心會員管理辦法》，本實施細(xì)則適用于交易中心所有會員類別。
第二章 信息會員費收取
第三條 信息會員費標(biāo)準(zhǔn)為3千元/自然年/注冊賬號。
第四條 交易中心收到信息會員注冊申請后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成審核。申請個人或企業(yè)應(yīng)在注冊審核通過后5個工作日內(nèi)，按自然年度繳納會員費，繳費成功后享有相應(yīng)的服務(wù)權(quán)限。
第五條 信息會員服務(wù)權(quán)限自繳費當(dāng)年1月1日起至12月31日止。會員應(yīng)根據(jù)交易中心的收費公告在規(guī)定的時限內(nèi)繳納會員費，逾期三個月不繳費的，服務(wù)權(quán)限自動關(guān)閉，繳納費用后服務(wù)權(quán)限開通。
第六條 信息會員如需升級為交易會員或中長期會員，要按相關(guān)要求提交申請材料，通過平臺審核，補交相應(yīng)費用。
第三章 交易會員費收取
第七條 交易會員費標(biāo)準(zhǔn)為1萬元/自然年/注冊賬號。
第八條 交易中心收到交易會員注冊申請后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成審核。
申請企業(yè)應(yīng)在注冊審核通過后5個工作日內(nèi)，按自然年度繳納會員費，繳費成功后享有相應(yīng)的服務(wù)權(quán)限。
第九條 交易會員服務(wù)權(quán)限自繳費當(dāng)年1月1日起至12月31日止，會員應(yīng)根據(jù)交易中心的收費公告在規(guī)定的時限內(nèi)繳納會員費，逾期三個月不繳費的，服務(wù)權(quán)限自動關(guān)閉，繳納費用后服務(wù)權(quán)限開通。
第十條 交易會員如需升級為中長期會員，要按相關(guān)資質(zhì)要求提交申請材料，通過平臺審核，補交相應(yīng)費用。
第四章 中長期會員費收取
第十一條 中長期會員費標(biāo)準(zhǔn)為3萬元/自然年/注冊賬號。
第十二條 交易中心收到中長期會員注冊申請后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成審核。申請企業(yè)應(yīng)在注冊審核通過后5個工作日內(nèi)，按自然年度繳納會員費，繳費成功后享有相應(yīng)的服務(wù)權(quán)限。
第十三條 中長期會員服務(wù)權(quán)限自繳費當(dāng)年1月1日起至12月31日止，會員應(yīng)根據(jù)交易中心的收費公告在規(guī)定的時限內(nèi)繳納會員費，逾期三個月不繳費的，服務(wù)權(quán)限自動關(guān)閉，繳納費用后服務(wù)權(quán)限開通。
第十四條 中長期會員可按照交易會員相關(guān)要求提交申請材料，通過平臺審核后享有開展線上交易活動的相關(guān)服務(wù)。
第五章 附則
第十五條 各類別會員服務(wù)權(quán)限內(nèi)容詳見交易中心官網(wǎng)（http://www.jnxinfeng.com）公示的《全國煤炭交易中心會員類別和服務(wù)清單》。
第十六條 本實施細(xì)則由全國煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十七條 本實施細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
